原標(biāo)題:三元股份:三元股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法 北京三元食品股份有限公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份
及其變動(dòng)管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)北京三元食品股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，進(jìn)一步明確辦理程序，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京三元食品股份有限公司。
第三條 本辦法所稱(chēng)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份，是指登記在其名下的所有公司股份，從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。
第二章 具體管理規(guī)則
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種前，應(yīng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知公司董事會(huì)秘書(shū)。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能違反法律法規(guī)、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定、公司章程和其所作承諾的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)公司股票： （一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日； （二）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日；
（三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日；
（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法 （一）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
（三）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； （四）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持公司股份總數(shù)的 25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份被動(dòng)變動(dòng)的除外。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò) 1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芮翱钷D(zhuǎn)讓比例的限制。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
第十條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份，次年不再能自由減持，應(yīng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
第十二條 若公司章程對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份規(guī)定比本辦法更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件，應(yīng)遵守公司章程的規(guī)定，及時(shí)向上海證券交易所申報(bào)，并按照公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)，向公司總部證券部報(bào)告并由公司在上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格； （三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格及原因；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》規(guī)定，將其所持公北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法 回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出”是指最后一筆買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的；“賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”是指最后一筆賣(mài)出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人、配偶、父母、子女及為其持有股票的賬戶所有人身份信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等）： （一）新任董事、監(jiān)事在公司股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（二）新任高級(jí)管理人員在公司董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后兩個(gè)交易日內(nèi)； （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的兩個(gè)交易日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后兩個(gè)交易日內(nèi)； （五）上海證券交易所規(guī)定的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向上海證券交易所提交的將其所持公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第十六條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)保證申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意上海證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員持有本公司股份的變動(dòng)情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，上海證券交易所根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其證券賬戶已登記的公司股份予以全部或部分鎖定。
第十八條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向上海證券交易所申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向上海證券交易所申請(qǐng)解除限售。
第二十條 在鎖定期間，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法 《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得進(jìn)行以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。
第二十三條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買(mǎi)賣(mài)公司股票的披露情況。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未按本辦法對(duì)本公司股票及其衍生品種進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的，由此產(chǎn)生的全部責(zé)任由其本人承擔(dān)。
第三章 附則
第二十五條 本辦法由公司總部證券部負(fù)責(zé)擬訂、修訂和解釋。
第二十六條 本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。
