證券代碼：872495 證券簡稱:凱鴻物流 主辦券商：國泰君安

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浙江凱鴻物流股份有限公司

申請公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導備案及其進展公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

一、 公司公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導情況

（一） 與國泰君安證券股份有限公司簽訂書面輔導協(xié)議

浙江凱鴻物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月28日與國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）簽訂了《浙江凱鴻物流股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導協(xié)議》。

（二） 提交輔導備案申請

公司于2022年4月29日向中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江證監(jiān)局”）報送了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的輔導備案申請材料，輔導機構為國泰君安。

（三） 輔導備案材料受理

2022年5月10日，公司在中國證監(jiān)會公開發(fā)行輔導監(jiān)管系統(tǒng)中完成了輔導備案，備案日期為2022年5月10日。公司目前處于輔導階段，輔導機構為國泰君安。

二、 風險提示

公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據(jù)公司已披露的《2021年年度報告》，公司2020年度、2021年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為 1,799.41萬元、3,612.75萬元，加權平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為 16.34%、29.15%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進入創(chuàng)新層而無法申報的風險。請投資者關注風險。

公司將根據(jù)相關事項進展情況嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

特此公告。

三、 備查文件目錄

《浙江凱鴻物流股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導協(xié)議》

浙江凱鴻物流股份有限公司

董事會

2022年5月10日

關鍵詞： 公開發(fā)行股票 股份有限公司 國泰君安