證券代碼：301151 證券簡稱：冠龍節(jié)能 公告編號：2022-041
(資料圖片僅供參考)
上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司
關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的股份為上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“冠龍節(jié)能”）首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售有限售條件股份。
2、本次解除限售的股東戶數(shù)共計(jì)5999戶，解除限售的股份數(shù)量為2,165,393 股，占公司發(fā)行后總股本的1.29%，鎖定期為6個(gè)月。
3、本次解除限售股份上市流通日期為2022年10月14日（星期五）。
一、首次公開發(fā)行股票和網(wǎng)下配售股份情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]376號）同意注冊，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,200萬股，并于2022年4月11日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。
公司首次公開發(fā)行前總股本125,674,290股，首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本為167,674,290股，其中無限售條件流通股為39,834,607股，占發(fā)行后總股本的比例為23.76%，有限售條件流通股為127,839,683股，占發(fā)行后總股本的比例為76.24%。
本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下發(fā)行配售限售股，股份數(shù)量共計(jì)2,165,393股，占發(fā)行后總股本的1.29%，限售期為自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月。具體內(nèi)容詳見公司2022年4月1日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。該部分限售股將于2022年10月14日鎖定期滿并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷、利潤分配或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致股本數(shù)量變動的情況。
三、申請解除股份限售股東履行承諾情況
本次上市流通的限售股均為公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》，網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。對應(yīng)的股份數(shù)量為2,165,393股，占網(wǎng)下發(fā)行總量的10.01%，占發(fā)行后總股本比例為1.29%。
除上述承諾外，本次申請上市流通的網(wǎng)下配售股股東無其他特別承諾。截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，公司對上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份數(shù)量為2,165,393股，占公司總股本的1.29%； 2、本次解除限售的股東戶數(shù)共計(jì)5999戶；
3、本次解除限售股份上市流通日期為2022年10月14日（星期五）。
4、本次申請解除限售股份及上市流通的具體情況如下：
| 限售股類型 | 限售股數(shù)量 | 占總股本比例 | 本次解除限售數(shù)量 |
| 首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股 | 2,165,393股 | 1.29% | 2,165,393股 |
五、本次限售股上市流通后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況
本次首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股解除限售后，公司股份變動情況如下：
| 股份性質(zhì) | 本次變動前 | 本次變動 | 本次變動后 | |||
| 股份數(shù)量（股） | 占總股本比例（%） | 增加（股） | 減少（股） | 股份數(shù)量（股） | 占總股本比例（%） | |
| 一、有限售條件股份 | 127,839,683 | 76.24 | - | 2,165,393 | 125,674,290 | 74.95 |
| 其中：高管鎖定股 | - | - | - | - | - | - |
| 首發(fā)后限售股 | 2,165,393 | 1.29 | - | 2,165,393 | - | - |
| 首發(fā)前限售股 | 125,674,290 | 74.95 | - | - | 125,674,290 | 74.95 |
| 二、無限售條件流通股 | 39,834,607 | 23.76 | 2,165,393 | 42,000,000 | 25.05 | |
| 三、總股本 | 167,674,290 | 100% | 167,674,290 | 100% |
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)長江證券承銷保薦有限公司認(rèn)為：
冠龍節(jié)能本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；冠龍節(jié)能本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；冠龍節(jié)能關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對冠龍節(jié)能本次網(wǎng)下配售限售股上市流通事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、《限售股份上市流通申請書》；
2、《限售股份解除限售申請表》；
3、《股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表》；
4、《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見》；
5、交易所要求的其他文件。
特此公告。
上海冠龍閥門節(jié)能設(shè)備股份有限公司董事會
2022年10月11日
