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河南金丹乳酸科技股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃自查表
公司簡(jiǎn)稱(chēng)：金丹科技 股票代碼：300829 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：無(wú)
| 序號(hào) | 事項(xiàng) | 是否存在該事項(xiàng)（是/否/不適用） | 備注 |
| 上市公司合規(guī)性要求 | |||
| 1 | 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 | 否 | |
| 2 | 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 | 否 | |
| 3 | 上市后最近 36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形 | 否 | |
| 4 | 是否存在其他不適宜實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形 | 否 | |
| 5 | 是否已經(jīng)建立績(jī)效考核體系和考核辦法 | 是 | |
| 6 | 是否為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助 | 否 | |
| 激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求 | |||
| 7 | 是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工，如是，是否說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性 | 是 | |
| 8 | 是否包括獨(dú)立董事、監(jiān)事 | 否 | |
| 9 | 是否最近 12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選 | 否 | |
| 10 | 最近 12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 | 否 | |
| 11 | 最近 12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施 | 否 | |
| 12 | 是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形 | 否 | |
| 13 | 是否存在其他不適宜成為激勵(lì)對(duì)象的情形 | 否 | |
| 14 | 激勵(lì)名單是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí) | 是 | |
| 激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求 | |||
| 15 | 上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 20% | 否 | |
| 16 | 單一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授股票是否超過(guò)公司股本總額的 1% | 否 | |
| 17 | 激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20％ | 是 | |
| 18 | 激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量 | 是 | |
| 19 | 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從授權(quán)日起計(jì)算是否未超過(guò) 10年 | 是 | |
| 20 | 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定 | 是 | |
| 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求 | |||
| 21 | 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定事項(xiàng)是否完整 | 是 | |
| （1）對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件 | 是 | ||
| （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 | 是 | ||
| （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 20%及其計(jì)算方法的說(shuō)明 | 是 | ||
| （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類(lèi)）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額 1%的說(shuō)明 | 是 | ||
| （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等 | 是 | ||
| （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說(shuō)明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露 | 是 | ||
| （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性 | 是 | ||
| （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間 | 是 | ||
| （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法） | 是 | ||
| （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響 | 是 | ||
| （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 | 是 | ||
| （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 | 是 | ||
| （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解決機(jī)制 | 是 | ||
| （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購(gòu)注銷(xiāo)和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。 | 是 | ||
| 績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求 | |||
| 22 | 是否包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo) | 是 | |
| 23 | 指標(biāo)是否客觀(guān)公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升 | 是 | |
| 24 | 以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司是否不少于 3 家 | 不適用 | |
| 25 | 是否說(shuō)明設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性 | 是 | |
| 限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求 | |||
| 26 | 限制性股票（一類(lèi)）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少于 1 年 | 不適用 | |
| 27 | 每期解除限售時(shí)限是否未少于 12 個(gè)月 | 不適用 | |
| 28 | 各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額的 50% | 不適用 | |
| 29 | 限制性股票（二類(lèi)）授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于 1年 | 否 | |
| 30 | 每個(gè)歸屬期的時(shí)限是否未少于 12 個(gè)月 | 是 | |
| 31 | 各期歸屬比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額的 50% | 是 | |
| 32 | 股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少于 1 年 | 不適用 | |
| 33 | 股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆滿(mǎn)日 | 不適用 | |
| 34 | 股票期權(quán)每期行權(quán)時(shí)限是否不少于 12 個(gè)月 | 不適用 | |
| 35 | 股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)總額的 50% | 不適用 | |
| 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求 | |||
| 36 | 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見(jiàn) | 是 | |
| 37 | 上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn) | 是 | |
| （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件 | 是 | ||
| （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定 | 是 | ||
| （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定 | 是 | ||
| （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 | 是 | ||
| （5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù) | 是 | ||
| （6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助 | 否 | ||
| （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形 | 否 | ||
| （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避 | 是 | ||
| （9）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng) | 是 | ||
| 38 | 上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的要求 | 不適用 | |
| 審議程序合規(guī)性要求 | |||
| 39 | 董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 | 是 | |
| 40 | 股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決 | 是 | |
| 41 | 是否存在金融創(chuàng)新事項(xiàng) | 否 | |
| 本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫(xiě)情況有誤所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事會(huì) 2023年 9月 8日 |
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