股票簡稱：生益科技 股票代碼：600183 公告編號(hào)：2023—059
【資料圖】
廣東生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
2023年第三季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果：公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為972,020份，行權(quán)有效期為2023年5月4日-2024年2月19日，行權(quán)方式為自主行權(quán)，于2023年5月4日起開始進(jìn)行自主行權(quán)。
2023年7月1日至2023年9月30日，共行權(quán)且完成股份過戶登記0股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期累計(jì)行權(quán)且完成股份過戶登記0股。
● 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果：公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為2,963.8857萬份，行權(quán)有效期為2023年6月18日-2024年6月17日，行權(quán)方式為自主行權(quán)，于2023年6月18日起開始進(jìn)行自主行權(quán)。2023年 7月1日至 2023年 9月 30日，2023年第三季度共行權(quán)且完成股份過戶登記1,906,291股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期累計(jì)行權(quán)且完成股份過戶登記7,605,293股，占第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的25.66%。
一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案
1、2019年4月23日，廣東生益科技股份有限公司（簡稱“公司”）第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》及相關(guān)議案，獨(dú)立董事就公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)布了獨(dú)立意見，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。
2、2019年5月16日，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。
（二）股票期權(quán)授予情況
1、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，同意向 483名激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán) 10,216.8977萬份，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為13.35元/股，首次授予日為2019年6月18日。
2、2020年2月20日，公司第九屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意向符合授予條件的190名激勵(lì)對(duì)象授予370.5569萬份預(yù)留股票期權(quán)，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為27.68元/股，預(yù)留授予日為2020年2月20日。
（三）股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的調(diào)整情況
1、2019年6月18日，公司第九屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司于 2019年 6月 6日實(shí)施了每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元（含稅）的2018年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，自2019年6月6日起，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由13.70元/股調(diào)整為：P=P-v=13.35元/股。
0
2、2020年3月23日，公司第九屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單和數(shù)量的議案》，鑒于公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予中原激勵(lì)對(duì)象1人離職，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象由 190人調(diào)整為 189人，預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由370.5569萬份調(diào)整為367.7777萬份。
3、2020年5月7日，公司第九屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，首次授予的原激勵(lì)對(duì)象3人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由483人調(diào)整為480人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由10,216.8977萬份調(diào)整為10,196.3977萬份，注銷20.5萬份。
4、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次《2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2019年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 13.35元/股調(diào)整為 12.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.68元/股調(diào)整為27.28元/股。
5、2020年5月26日，公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，首次授予的原激勵(lì)對(duì)象1人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由480人調(diào)整為 479人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由 10,196.3977萬份調(diào)整為 10,146.3977萬份，注銷50萬份。
6、2021年3月26日，公司第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對(duì)象10人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象由189人調(diào)整為179人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由367.7777萬份調(diào)整為347.3185萬份，注銷20.4592萬份。
7、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅）的2020年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由12.95元/股調(diào)整為12.55元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由27.28元/股調(diào)整為26.88元/股。
8、2021年5月20日，公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，首次授予的原激勵(lì)對(duì)象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由479人調(diào)整為473人，首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由8,624.4427萬份調(diào)整為8,579.1808萬份，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由10,146.3977萬份調(diào)整為10,101.1358萬份，注銷45.2619萬份。
議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2021年4月30日起至2022年2月19日）已到期，對(duì)預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的179名（含1名當(dāng)期未完全行權(quán)激勵(lì)對(duì)象）激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)1,385,567份股票期權(quán)予以注銷。
10、2022年3月25日，公司第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對(duì)象5人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象由 179人調(diào)整為 174人，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期至第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由208.3918萬份調(diào)整為202.0250萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由347.3185萬份調(diào)整為340.9517萬份，注銷6.3668萬份。
11、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.6元（含稅）的 2021年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 12.55元/股調(diào)整為 11.95元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.88元/股調(diào)整為26.28元/股。
12、2022年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，首次授予的原激勵(lì)對(duì)象7人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由473人調(diào)整為466人，首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期至第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由6,055.8906萬份調(diào)整為6,003.6066萬份，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由10,101.1358萬份調(diào)整為10,048.8518萬份，注銷52.2840萬份。
13、2023年3月27日，公司召開第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，鑒于預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期（行權(quán)有效期2022年5月5日起至2023年2月19日止）已到期，對(duì)預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的174名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)1,010,125份股票期權(quán)予以注銷。
審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，預(yù)留授予的原激勵(lì)對(duì)象6人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象由174人調(diào)整為168人，預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由101.0125萬份調(diào)整為97.2020萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由340.9517萬份調(diào)整為337.1412萬份，注銷3.8105萬份。
15、2023年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，由于公司披露《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，實(shí)施每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）的2022年年度分紅方案，按照股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方式，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 11.95元/股調(diào)整為 11.50元/股，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由26.28元/股調(diào)整為25.83元/股。
16、2023年5月18日，公司第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，首次授予的原激勵(lì)對(duì)象16人離職，不再滿足成為公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件，按規(guī)定取消激勵(lì)資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并由公司注銷，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由466人調(diào)整為 450人，首次授予股票期權(quán)第四個(gè)行權(quán)期的數(shù)量由 3,001.8033萬份調(diào)整為2,963.8857萬份，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由10,048.8518萬份調(diào)整為10,010.9342萬份，注銷37.9176萬份。
綜上，股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的調(diào)整簡表如下：
①股票期權(quán)數(shù)量歷次調(diào)整情況
| 董事會(huì)審議調(diào)整日期 | 期次 | 初始數(shù)量（萬份） | 調(diào)整后數(shù)量（萬份） | 調(diào)整原因 |
| 2020年3月23日 | 預(yù)留授予 | 370.5569 | 367.7777 | 取消 1名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2020年5月7日 | 首次授予 | 10,216.8977 | 10,196.3977 | 注銷 3名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 10,196.3977 | 10,146.3977 | 注銷 1名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2021年3月26日 | 預(yù)留授予 | 367.7777 | 347.3185 | 注銷10名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 8,624.4427（注1） | 8,579.1808 | 注銷6名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2022年3月25日 | 預(yù)留授予 | 208.3918（注1） | 202.0250 | 注銷5名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2022年5月18日 | 首次授予 | 6,055.8906(注2) | 6,003.6066 | 注銷7名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2023年3月27日 | 預(yù)留授予 | 101.0125（注2） | 97.2020 | 注銷6名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
| 2023年5月18日 | 首次授予 | 3,001.8033 (注3) | 2,963.8857 | 注銷16名因離職原因喪失激勵(lì)對(duì)象資格人員的股票期權(quán)數(shù)量。 |
注2：初始數(shù)量6,055.8906萬份及101.0125萬份，是已剔除股票期權(quán)已開始行權(quán)的第一個(gè)和第二個(gè)行權(quán)期的數(shù)量。
注 3：初始數(shù)量 3,001.8033萬份，是已剔除股票期權(quán)已開始行權(quán)的第一個(gè)、第二個(gè)和第三個(gè)行權(quán)期的數(shù)量。
②行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整情況
| 董事會(huì)審議調(diào)整日期 | 期次 | 調(diào)整前價(jià)格（元/股） | 調(diào)整后價(jià)格（元/股） | 調(diào)整原因 |
| 2019年6月18日 | 首次授予 | 13.70 | 13.35 | 實(shí)施每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3.5元（含稅）的公司2018年度利潤分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 13.35 | 12.95 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4元（含稅）的公司2019年度利潤分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 預(yù)留授予 | 27.68 | 27.28 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4元（含稅）的公司2019年度利潤分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 12.95 | 12.55 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4元（含稅）的公司2020年度利潤分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 預(yù)留授予 | 27.28 | 26.88 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4元（含稅）的公司2020年度利潤分配方案。 |
| 2022年5月18日 | 首次授予 | 12.55 | 11.95 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利6元（含稅）的公司2021年度利潤分配方案。 |
| 2022年5月18日 | 預(yù)留授予 | 26.88 | 26.28 | 實(shí)施每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利6元（含稅）的公司2021年度利潤分配方案。 |
| 2023年5月18日 | 首次授予 | 11.95 | 11.50 | 實(shí)施每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 4.5元（含稅）的公司2022年度利潤分配方案。 |
| 2023年5月18日 | 預(yù)留授予 | 26.28 | 25.83 | 實(shí)施每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 4.5元（含稅）的公司2022年度利潤分配方案。 |
1、2020年5月7日，公司分別召開了第九屆董事會(huì)二十八次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)二十二次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為15%，480名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,529.4550萬份。由于有1名首次授予的激勵(lì)對(duì)象離職，經(jīng)2020年5月26日召開的公司第九屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2019年度股票期權(quán)的議案》，注銷該名離職人員期權(quán)，調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由 480人調(diào)整為 479人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由 10,196.3977萬份調(diào)整為10,146.3977萬份，注銷50萬份，因此，第一期行權(quán)的期權(quán)激勵(lì)對(duì)象是479名，對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)是1,521.9550萬份，自2020年6月18日起至2021年6月17日止可進(jìn)行第一個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。
2、2021年3月26日，公司分別召開了第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為40%，179名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第一期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,389,267份，自2021年2月20日起至2022年2月19日止可進(jìn)行第一個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)，行權(quán)有效期是2021年4月30日起至2022年2月19日止。
3、2021年5月20日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，首次授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為25%，473名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)2,523.2902萬份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。
4、2022年3月25日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，174名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第二期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)1,010,125份，自2022年2月20日起至2023年2月19日止可進(jìn)行第二個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)，行權(quán)有效期是2022年5月5日起至2023年2月19日止。
十二次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，首次授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，466名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)3,001.8033萬份，自2022年6月18日起至2023年6月17日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。
6、2023年3月27日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，168名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第三期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)972,020份，自2023年2月20日起至2024年2月19日止可進(jìn)行第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。
7、2023年5月18日，公司分別召開了第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次行權(quán)條件等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，首次授予第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，450名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)2,963.8857萬份，自2023年6月18日起至2024年6月17日止可進(jìn)行第四個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)。
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況
（一）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況
| 序號(hào) | 姓名 | 職務(wù) | 可行權(quán)數(shù)量（份） | 2023年7月-9月行權(quán)數(shù)量（份） | 截至2023年9月累計(jì)行權(quán)總量（份） | 累計(jì)行權(quán)數(shù)量占可行權(quán)總量的比重 |
| 預(yù)留授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期 | ||||||
| 其他激勵(lì)對(duì)象（168人）小計(jì) | 972,020 | 0 | 0 | 0 | ||
| 合計(jì) | 972,020 | 0 | 0 | 0 | ||
| 首次授予股票期權(quán)第四個(gè)行權(quán)期 | ||||||
| 一、董事、高級(jí)管理人員 | ||||||
| 1 | 劉述峰 | 董事長 | 1,230,000 | 0 | 0 | 0 |
| 2 | 陳仁喜 | 董事、總經(jīng)理 | 750,000 | 0 | 0 | 0 |
| 3 | 曾紅慧 | 副總經(jīng)理 | 630,000 | 0 | 0 | 0 |
| 4 | 何自強(qiáng) | 總會(huì)計(jì)師 | 600,000 | 0 | 0 | 0 |
| 5 | 曾耀德 | 總工程師 | 600,000 | 0 | 0 | 0 |
| 6 | 唐芙云 | 董事會(huì)秘書 | 360,000 | 0 | 0 | 0 |
| 董事、高級(jí)管理人員小計(jì) | 4,170,000 | 0 | 0 | 0 | ||
| 二、其他激勵(lì)對(duì)象 | ||||||
| 其他激勵(lì)對(duì)象小計(jì) | 25,468,857 | 1,906,291 | 7,605,293 | 29.86% | ||
| 合計(jì) | 29,638,857 | 1,906,291 | 7,605,293 | 25.66% |
（二）本次行權(quán)股票來源情況
股票來源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司股票。
（三）行權(quán)人數(shù)
2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為168人，2023年第三季度共有0人參與行權(quán)，截至2023年9月30日，共有0人參與行權(quán)。
2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為450人，2023年第三季度共有82人參與行權(quán)，截至2023年9月30日，共有190人參與行權(quán)。
（四）預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期2023年第三季度的行權(quán)價(jià)格為25.83元/股；首次授予第四個(gè)行權(quán)期2023年第三季度的行權(quán)價(jià)格為11.50元/股。
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票的上市流通安排
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。
四、行權(quán)股份登記及募集資金使用計(jì)劃情況
公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)方式，2023年7月1日至2023年9月30日，共行權(quán)且完成股份過戶登記0股，截至2023年9月30日，公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期累計(jì)行權(quán)且完成股份過戶登記0股。
公司2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)方式，2023年7月1日至2023年9月30日，第三季度共行權(quán)且完成股份過戶登記1,906,291股，獲得募集資金21,922,346.50元，截至2023年9月30日，2019年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)行權(quán)期已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過戶登記股份共7,605,293股，上述資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
五、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)導(dǎo)致公司股本變化情況
單位：股
| 類別 | 本次變動(dòng)前（截至2023年6月30日） | 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)增發(fā) | 本次變動(dòng)后（截至2023年9月30日） |
| 無限售條件股份 | 2,349,764,527 | 1,906,291 | 2,351,670,818 |
| 總計(jì) | 2,349,764,527 | 1,906,291 | 2,351,670,818 |
六、本次行權(quán)后股份變動(dòng)對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響
本次變動(dòng)后公司總股本由2,349,764,527股變更至2,351,670,818股。如按照變動(dòng)前總股本 2,349,764,527股為基數(shù)計(jì)算，2023年半年度的每股收益為 0.24元，每股凈資產(chǎn)為5.66元；如按照本次行權(quán)后總股本2,351,670,818股為基數(shù)計(jì)算，2023年半年度的每股收益為0.24元，每股凈資產(chǎn)為5.65元。對(duì)公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。
特此公告。
廣東生益科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年10月9日
關(guān)鍵詞：
